DirectFX suspensa pela ASIC por falhas de conformidade

A Comissão Australiana de Valores Mobiliários e Investimentos (ASIC, na sigla em inglês) anunciou que suspendeu a licença dos serviços financeiros australianos (AFS) da Direct FX Trading Pty Ltd (licença AFS 305539) (Direct FX) por um período mínimo de dez semanas e até seis meses. Esta questão foi igualmente escrita com relação a dados de outubro do ano passado. Na época, uma empresa relatou uma alteração ao regulador relacionado a uma resolução de disputa com uma contraparte que impediu que a DirectFX tivesse os ativos tangíveis líquidos necessários de US $ 1,000,000.   ( 1 milhão de dolares ).

 

Além disso, a empresa não conseguiu substituir o pessoal-chave depois que diretores e acionistas se separaram da empresa em outubro de 2017. A empresa levou um tempo extraordinariamente longo para atender à solicitação da ASIC para uma auditoria considerando o problema da contraparte ocorrido em outubro.

 

  • A DirectFX não cumpriu com os requisitos do Ativo Tangível Líquido (NTA, Net Tangible Asset) descritos na Ordem de Classe 12/752, incluindo a falta de caixa e equivalentes de caixa suficientes para atender às suas exigências em várias ocasiões;
  • A Direct FX não cumpriu a Direção do S912C (3) de 10 de fevereiro a 12 de abril de 2018 para fornecer ao ASIC um relatório de vossos indícios importantes, incluindo as informações sobre a mesma do FX ASIC a fazer uma avaliação Competência do FX, atitude em relação à conformidade e solidez financeira; e
  • A Direct FX falhou ao substituir pessoas-chave nomeadas em sua licença.

A Direct FX Trading Pty Ltd opera a marca DirectFX Retail FX em directfx.com.

O relatório de auditoria foi fornecido à ASIC em 12 de abril de 2018.

Cathie Armour
Cathie-Armour

Direct FX was in breach of important financial conditions of its AFS license aimed at protecting investors from the higher operational and credit risks posed by the retail OTC derivative sector. Direct FX also failed to replace key persons to ensure adequate organisational competence, supervision of financial services and compliance with Australian regulatory obligations. When ASIC was trying to conduct its enquiries, the entity did not cooperate in a timely and efficient fashion that we would expect of licensees, and failed to comply with ASIC directions.

A ASIC descobriu que a Direct FX não deveria ser autorizada a continuar em uma empresa de serviços financeiros até que os principais acordos de competência de pessoa fossem tratados adequadamente e a Direct FX tenha demonstrado conformidade com as condições financeiras associadas à sua licença AFS. Se esses critérios não forem atendidos até 17 de outubro de 2018, a ASIC declarou que poderia considerar suspender ou cancelar ainda mais a licença AFS da empresa.

Após a decisão do regulador australiano, a Direct FX não tem permissão para fornecer serviços financeiros e também afeta a Core Liquidity Markets, uma empresa que está fornecendo seus serviços usando a licença da Direct FX.


Para minimizar o impacto da suspensão em seus clientes passados ​​e atuais, o Direct FX será:

É obrigada a manter sua filiação a um esquema externo de resolução de disputas e a um seguro profissional adequado de indenização; e
capaz de fechar posições de clientes existentes.

A DirectFX tem o direito de apelar ao Tribunal Administrativo de Recursos para uma revisão da decisão da ASIC.

A ação da ASIC contra o DirectFX continua o foco no setor de derivativos OTC de varejo, incluindo margem FX, CFDs e opções binária, em 13 de fevereiro de 2018, a ASIC obteve liminares provisórias e alertou os investidores contra a AGM Markets, OT Markets e Ozifin (Trade Financial).

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